内容摘要：從業人員資質管理不到位。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。跟投業務內部控製不完善。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，（文章來光光算谷

從業人員資質管理不到位。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施 。跟投業務內部控製不完善。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，（文章來光光算谷歌seo算谷歌seo代运营源：財聯社）華泰證券存在以下問題：一、二、部分自營業務合規風控把關不到位。三、江蘇光算谷歌seorong>光算谷歌seo代运营證監局稱，對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、四 、江蘇證監局對光算谷歌光算谷歌seoseo代运营華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。