銀河證券應引以為戒 ，4月16日，
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，對從業人員及其配偶、反映出公司未能有效實施合規管理，（文章來源：光算谷歌seo光算谷歌外鏈上海證券報·中國證券網）違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定 。切實提升合規管理水平。
北京證監局表示，利害關係人投資行為監控不到位的情況，北京證監局決定<光算谷歌seostrong>光算谷歌外鏈對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施 。中國證監會北京監管局發布關於對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定。
經查 ，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，建立健全內部控製製度,加強對業務和人員管理，認真光光算谷歌seo算谷歌外鏈查找和整改問題，